光有数量是不够的:对中国专利申请数量向世界第一倾斜的冷思考
美国 专利 专利申请
作者: 孙永杰
2020-06-08 10:20:21
[ 闻蜂导读 ] 最近,世界知识产权组织(WIPO)发布了2019年专利、商标和工业设计国际注册数据。数据显示,2019年,中国通过世界知识产权组织《专利合作条约》(PCT)提交专利申请5899万件,超过美国(5784万件),成为国际专利申请数量最多的国家,从而打破了美国在专利申请方面长达40年的主导地位。 不可否认的是,中国在专利申请数量上已经超过了美国和其他创新型国家,近年来在专利许可方面

最近,世界知识产权组织(WIPO)发布了2019年专利、商标和工业设计国际注册数据。数据显示,2019年,中国通过世界知识产权组织《专利合作条约》(PCT)提交专利申请5899万件,超过美国(5784万件),成为国际专利申请数量最多的国家,从而打破了美国在专利申请方面长达40年的主导地位。

不可否认的是,中国在专利申请数量上已经超过了美国和其他创新型国家,近年来在专利许可方面处于领先地位。但这是否意味着我们是全球创新的领导者?

衡量专利价值的核心指标低,含金量不足。

众所周知,仅仅通过专利申请来衡量专利的价值和创新的力度是不客观的,因为它还与专利类型、专利许可和国际专利申请密切相关。

让我们先看看专利类型。在世界范围内(包括中国),专利基本上分为三类:发明专利、设计专利和实用新型专利。其中,发明专利的价值远远高于其他两种专利类型,也代表了创新的力量。

根据中国专利数据统计分析公司patsnap wish bud对1978年至2017年美国、英国、日本、法国和德国专利申请的统计和分析,美国申请的专利中有90.43%是发明专利,英国占72.27%,日本占82.92%,法国占68.81%,德国占80.5%。然而,我国申请的专利中只有35.53%是发明专利(最高不到40%),无效专利占全部专利的48.75%(近一半)。

1972017美国、英国、日本、法国和德国的专利分布和比例

1978年至2017年中国专利类型构成

由此我们可以看出,就发明专利而言,中国仅占美国的39%。44%在德国;日本为43%;法国为51.6%;49%在英国。其中,与美国的差距最大。

再看专利许可方面(授权率)。事实上,早在2015年和2016年,中国许可的专利数量就超过了日本、美国、德国和韩国。然而,专利许可在专利申请中所占的比例低于专利申请。

据统计,2000年至2016年间,中国只有23.4%的专利申请获得批准,相比之下,日本为50.5%,韩国为45.5%,美国为44.9%,德国为43.5%。最新统计显示,去年中国的专利许可不到30%。

最后是国际专利申请。2016年,中国只有4.2%的专利在国外申请,只有6.3%的专利在国外获得许可。在美国,这一比例分别为43.4%和48.1%。一种解释是,美国比中国更有动力保护海外知识产权。另一种解释是,中国的专利质量不高,可能无法通过国际评估。现实情况是,美国36%的专利分布在海外,而中国的比例不到5%。

除了上述指标,一些组织还使用所谓的专利强度来衡量专利的有效性和价值。

例如,权威的专利统计和分析机构Innography提出了专利强度指数来评估专利的有效性和价值。

中国的核心专利比例远低于美国。

在该数据库中,专利强度根据引用次数和应用行业等因素分为十个等级,分数越高,强度越大。有三个等级,一般专利(0-3分)、重要专利(8分)和核心专利(10分)。参照2015年专利数据,中国专利中的一般专利、重要专利和核心专利分别占授权专利总数的93.57%、6.27%和0.16%,而美国分别为51.04%、42.56%和6.40%。因此,中国专利的主体是低价值专利,高价值专利非常稀缺。

有效专利保护期内的浪费率太高,无法复制低价值或无价值的专利。

如上所述,由于我国发明专利或高价值专利的比例不高,专利在有效保护期内的流失率相当严重。

根据JZMC专利商标数据库和中国专利局的数据,彭博统计了2013年至2017年的外观设计专利。在390,700项外观专利中,超过91%已经被放弃,因为专利持有者已经停止支付维护费。此外,实用新型专利的流失率为61%。

然而,众所周知,我国对上述两类专利的有效保护期为10年,即只有一半的保护期,一半的专利被放弃。

同样,五年内中国发明专利的撤回率高达37%(专利的有效保护期为20年)。根据简单加权计算,中国专利的平均五年撤回率约为63%(基本上没有达到有效专利保护期)。如果我们比较美国专利商标局的数据,自2013年以来,86%的美国专利申请选择在五年内继续支付保留费,撤回率仅为14%。换句话说,中国专利的五年撤回率是美国的4.5倍。

原因是相当多的专利在注册时缺乏长期商业价值,或者专利权人认为保留专利的收入比例不超过维护成本,或者根本没有为商业目的注册。

这里需要解释的是,中国在此期间的专利申请和维护成本远低于美国。例如,一项发明专利注册后的前三年的年费是900元,然后每三年增加一次,在第16年到第20年只增加8000元。前三年实用新型和设计专利的年费为600元,以后将逐步提高到2000元。然而,成本标准仍然低于美国专利商标局。

如此低的维护成本不能让相关专利在保护期的一半被放弃,从而显示我们专利的价值。

然后问题出现了,这些现象的原因是什么?

盲目追求数量,放弃成本,追求最终空更多的孩子

对于上述中国专利的尴尬局面,业内有人认为主要是由于“数量第一”的激励政策和评价取向。

例如,在政府和企业一级,在该国各种专利排名的压力下,为了增加专利数量,该国几乎所有地方的政府都颁布了各种资助专利申请的政策。

以深圳为例,深圳规定美国、欧盟、日本等国家每项发明专利许可的资助金额可达4万元,同一申请人海外发明专利申请的最高资助金额可达2000万元,并规定专利代理机构的年度资助总额可达50万元。另一个例子是海南省,它直接向研究和开发“省级高新技术产品”的企业提供不超过20万元的一次性补贴。

补贴没有问题,但一些地方政府对专利数量缺乏严格的筛选和审计机制,使得一些企业更容易获得银行贷款,甚至通过一些技术含量低的专利骗取政府的科研经费。但这些肯定会挪用很大一部分财政资金,因此真正需要大量资金的专利研发项目可能会因缺乏资金而夭折。

同样,作为创新主体之一的高校也出台了各种专利补贴、补贴和奖励政策,每个高校都有自己的成本补贴和专利奖励政策。对于教师来说,不仅申请专利不需要花费,而且如果申请成功,他们还可以获得高额的金钱奖励。

此外,由于专利可用于各种方面,如职称评定、任命期评估、绩效奖励、学生毕业和研究保证、项目完成等。在许多情况下,工业化是否能够实现可能不在专利申请人的考虑范围之内,发明人常常以获得专利为最终目标申请专利。

为此,今年教育部、国家知识产权局和科技部发布了《关于提高高校专利质量,促进专利转化和应用的若干意见》。意见提出,专利转化等科技成果的转移转化绩效应作为一流大学和一流学科建设的动态监测、成效评估和学科评估的重要指标,而不是单纯考察专利数量,转化和应用应更加突出。与此同时,它反对出版,坚决反对在高校专利申请和授权的排名。这似乎也从侧面反映了以往高校专利数量理论的严肃性,应该及时予以纠正。

创新表现疲软,知识产权收入赤字正在扩大

所谓的事实胜于雄辩。正是因为我们的专利申请量与实际专利市场表现(主要与价值有关)之间的巨大反差,我们才不满意用专利来衡量一个企业的表现,甚至是国家创新的重要标志。

例如,在各种国际创新清单中,中国经常排在25个国家之外。例如,在世界知识产权组织发布的2017年全球创新指数中,中国首次进入第22位,这是多年来的最高排名。

然而,根据美国学术和专利信息研究咨询公司Clarivate Analytics发布的最新全球100家最具创新性企业和研究机构的专利价值排名,中国也只有3家企业上榜。

事实上,不仅仅是外国机构。即使在中国科学技术发展战略研究所发布的《2018年国家创新指数报告》中,中国在创新指数中也排名第17位和第二位。然而,在这些排名中,中国的地位与它连续六年在发明专利数量上排名世界第一的事实极不相称。

国家创新指数的排名分为三组

其次,从专利相关知识产权收入来看,根据商务部、国家外汇管理局和国际货币基金组织的统计,2015年中国知识产权国际收入仅为10.8亿美元,而美国为1246.7亿美元,是中国的115倍。

2017年,中国对外支付知识产权使用费的赤字超过200亿美元(1265亿元人民币),而美国每年从外国知识产权许可中获得的净收入接近800亿美元(5059亿元人民币)。

2018年,中国知识产权使用支出358亿美元,收入56亿美元,赤字302亿美元。从这个角度来看,中国在知识产权收入方面仍然是一个赤字国家,尤其是与美国仍有相当大的差距。

这里需要解释的是,根据《服务贸易统计手册》(2010年),知识产权使用费可以具体分为五类:许可和商标使用费、研发成果使用费、复制或分发计算机软件使用费、复制或分发音像及相关产品使用费和其他知识产权使用费。其中,专利相关占相当大的比例。

综上所述,我们不否认中国已经成为国际专利申请数量最多的国家,从而打破了美国在专利申请方面长达40年的主导地位的战略价值和意义。然而,在我们高兴的同时,我们应该冷静地认识到专利申请数量背后的差距和问题。只有这样,专利才能反映其真正的价值和作用,并转化为真正的创新。

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